公募股权变更再现国泰君安证券跃居华安基

继间接持股成为第一大股东后，国泰君安证券再次“出手”，正式“稳坐”华安基金的大股东之位。3月9日，华安基金发布公告称，通过受让股份，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）持有华安基金的股权已上升至28%。相关资料显示，此前国泰君安证券通过间接持股的方式成为华安基金的第一大股东，而此次股东变更完成后，国泰君安证券正式跃居华安基金的大股东。此外，基丁君还注意到，截至当前，仍有9家基金公司的股权变更申请等待批复。

多次变更终登大股东榜首又一基金公司股权发生变更。3月9日，华安基金发布公告称，经证监会核准，其股东上海锦江国际投资管理有限公司（以下简称“上海锦江国际”）将持有的8%股权转让给国泰君安证券。公告内容显示，此次股东变更完成后，华安基金的前五大股东持股比例为国泰君安证券持股28%；上海上国投资产管理有限公司（以下简称“上海上国投资管公司”）、上海工业投资（集团）有限公司（以下简称“上海工业投资”）、国泰君安投资管理股份有限公司（以下简称“国泰君安投资管理公司”）各持股20%；上海锦江国际持股12%。而据天眼查信息显示，在此次股东变更前，上述五大股东也均为华安基金前五大股东，分别持股20%。而在此次股东变更完成后，国泰君安证券正式跃居华安基金的第一大股东。值得一提的是，早前国泰君安已通过间接控股的方式，成为华安基金的第一大股东。据了解，年10月，证监会核准上海电气（集团）总公司将其持有的华安基金20%股权转让给国泰君安创新投资有限公司（以下简称“国泰君安创投”）。而国泰君安创投与前述提及的国泰君安投资管理公司均是国泰君安证券旗下子公司。在上述股权变更完成后，国泰君安创投、国泰君安投资管理公司、上海工业投资、上海锦江国际以及上海国际信托有限公司（以下简称“上海国际信托”），分别持有华安基金20%的股权，成为华安基金的前五大股东。从上述信息不难看出，“国泰君安系”公司在华安基金的持股比例已达40%。一年后，国泰君安证券再度“出手”，进一步成为华安基金真正的股东。年12月，华安证券发布公告披露，经证监会核准，其原股东国泰君安创投、上海国际信托将各持有的20%的股权分别转让给国泰君安证券和上海上国投资管公司。至此，国泰君安证券直接控股华安基金的比例为20%，加之国泰君安投资管理公司持股的20%，间接持有华安基金共计40%的股权。直至此次国泰君安证券再度受让上海锦江国际8%的股权后，其正式成为华安基金的第一大股东。对于国安君安证券此次再度受让华安基金股权的原因，基丁君发文采访国泰君安证券及华安基金，但截至发稿前，尚未收到相关回复。在某公募高管看来，由于基金公司属于比较优质的资产，股东方提高持股比例，也是看好基金行业的发展前景，有利于提高投资回报。申万宏源研究所首席市场专家桂浩明则提到，根据“一参一控”要求，即一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，控股基金管理公司的数量不得超过一家，部分公司在实践过程中也会对所持股权比例有所调整。因此，存在部分控股股东提高控股比例，也属正常现象。9家基金公司股权变更申请在途事实上，除华安基金外，年内还有多家基金公司因不同的原因变更股权，更有部分基金管理人正等待相关申请获批。2月6日，上海华鑫股份有限公司（以下简称“华鑫股份”）发布公告称，旗下全资子公司华鑫证券拟在上海联合产权交易所公开挂牌转让所持摩根士丹利华鑫基金36%的股权。华鑫股份表示，此次转让股权是为优化公司资产结构，合理配置资源，综合考虑公司整体发展战略和实际经营需要。转让完成后，华鑫证券不再持有摩根士丹利华鑫基金的股权。对于上述公告中提及的股权转让挂牌情况及详细内容，基丁君查询上海联合产权交易所，但截至发稿前，暂未有该项目信息披露。

不同于摩根士丹利华鑫基金的被动变更股权，年内还有基金公司为实施员工股权激励而主动变更股权。据证监会资料显示，2月1日，睿远基金获批变更股权。其中，睿远基金股东之一的傅鹏博将其持有的20.51%股权转让给赵枫及4家有限合伙公司。天眼查资料显示，该4家受让傅鹏博股权的有限合伙公司成员均为睿远基金旗下员工。从上述变更不难看出，睿远基金变更股权的目的在于实施员工股权激励。

此外，基丁君查阅证监会

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